曾經因改名為“匹凸匹”而成為市場焦點的ST巖石又出事了!

證監會網站更新的一則行政處罰決定書顯示，ST巖石時任董事長張佟，在2019年觸碰了內幕交易、短線交易兩條紅線。

圖片來源：證監會網站

在申辯過程中，張佟稱因家庭負擔重等因素，請求海南證監局對其內幕交易行為的量罰由“沒一罰二”降低為“沒一罰一”。

監管部門表態，當事人所稱家庭負擔重、可能無力承擔過重的資金支付壓力等情況并不構成對其從輕、減輕或免除處罰的法定事由，不予采納。

精準“埋伏”獲利

行政處罰決定書詳細披露了張佟內幕交易ST巖石股票的情況。

圖片來源：證監會網站

行政處罰決定書顯示，內幕信息公開前，張佟使用其本人手機，控制“張某霞”證券賬戶，于2019年6月14日至17日，共買入“ST巖石”22.16萬股，成交金額172.21萬元。

在內幕信息公開次日即6月19日全部賣出，成交金額183.25萬元，共獲利10.74萬元。

來源：Wind

短線交易獲利11.87萬元

行政處罰決定書還披露了張佟進行短線交易的具體情況。

張佟作為時任ST巖石董事長，控制“張某霞”證券賬戶于2019年7月11日、7月12日共買入“ST巖石”12.15萬股，成交金額99.90萬元，7月17日、7月19日、7月23日分55筆全部賣出;8月6日買入“ST巖石”5.97萬股，成交金額53.34萬元，8月16日全部賣出，上述交易共獲利11.87萬元。

因“家庭負擔重”等因素請求從輕處罰

海南證監局認為，張佟在內幕信息敏感期內買賣ST巖石股票的行為，構成內幕交易行為;張佟于2019年7月11日至8月16日期間，多次交易ST巖石股票行為，構成短線交易行為。

然而，在聽證過程中，張佟提出兩條申辯意見：

一是《行政處罰事先告知書》對2019年6月14日至6月19日內幕交易盈利金額的計算與其理解不一致;

二是鑒于其積極配合調查、承認錯誤態度誠懇、努力降低事態影響，以及家庭負擔重等因素，請求海南證監局對其內幕交易行為的量罰由“沒一罰二”降低為“沒一罰一”。

海南證監局對當事人的陳述申辯意見不予采納。

圖片來源：證監會網站

最終，海南證監局決定對張佟內幕交易行為，沒收其違法所得10.74萬元，并處以21.49萬元罰款;對張佟短線交易行為，給予警告，并處以3萬元罰款。

公司公告顯示，ST巖石董事會于2019年9月19日收到董事長張佟的書面辭職報告。張佟因個人原因申請辭去公司董事長、董事、審計委員會委員、戰略委員會委員、法定代表人的職務。

ST巖石炒概念數度更名

公開資料顯示，ST巖石前身為豪盛(福建)股份有限公司，系創建于1989年的中外合資股份有限公司，公司于1993年12月在上交所上市，是一家建筑陶瓷企業。

不過近年來，公司正成為一家綜合金融信息服務公司，下設金融科技、融資租賃、實業投資、大宗貿易4個主要業務板塊。伴隨主營業務更替，公司名稱也經過了多次更迭，包括多倫股份、匹凸匹、巖石股份等。

最為市場熟知的就是“匹凸匹”更名風波了。

2015年5月11日，多倫股份發布公告，稱獲得控股股東名下www.p2p.com網站域名特別授權，通過此次授權，可以使公司在互聯網金融行業處于領先的競爭優勢。2015年5月11日至6月2日，“多倫股份”可交易日共計6日，股價連續6日漲停，漲幅為77.37%;同期上證指數漲幅為16.75%，中證互聯網金融指數漲幅為29.58%。

然而，好景不長。2017年2月22日晚間，匹凸匹公告稱，公司當日共收到證監會三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會就未按照規定披露信息、信息披露違法違規、信披誤導等問題，給予匹凸匹警告及處罰，公司時任實際控制人、董事長鮮言被罰合計270萬元，且同時被處以證券市場終身禁入。

2017年7月30日，匹凸匹公告稱，該公司擬將公司名稱變更為“上海巖石企業發展股份有限公司”，公司簡稱變更為“巖石股份”。

證監會：

嚴打內幕交易等違法違規行為

近期，上市公司實際控制人、高管人員操縱本公司股票或者內幕交易股票的案件時有發生。

嘉化能源日前發布公告稱，公司于8月7日收到公司實際控制人、董事長管建忠通知，其于8月6日收到證監會下發的《調查通知書》，因涉嫌操縱證券市場，證監會決定根據證券法的有關規定，對其立案調查。管建忠因個人原因申請辭去公司董事長、戰略與發展委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員及下屬控股子公司所有職務，辭職后不再擔任公司及下屬控股子公司任何職務。

江西證監局網站日前公布的一則行政處罰決定書顯示，江西證監局對時任江特電機財務總監龍良萍內幕交易、短線交易江特電機股票等行為進行了立案調查、審理，針對龍良萍內幕交易、短線交易行為，罰沒逾90萬元。

洲際油氣6月5日公告稱，實際控制人許玲因個人涉嫌內幕交易公司股票，收到證監會《調查通知書》。

證監會通報的上半年案件辦理情況顯示，內幕交易案件多發態勢得到一定遏制，惡性操縱市場案件仍然較多。上半年內幕交易案發數量呈下降趨勢，利用并購重組、業績大幅波動進行不公平交易仍較多發，避損型內幕交易案件同比增長。從操縱市場案件看，實際控制人伙同市場機構操縱本公司股票價格案件時有發生。新三板掛牌公司太一云實際控制人為符合創新層條件，拉抬公司股價被立案調查。某上市公司實控人涉嫌動用數百個證券賬戶拉抬股價配合減持，非法獲利數億元。

證監會強調，將全面貫徹落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，堅決從重從快從嚴打擊上市公司財務造假、惡性操縱市場及內幕交易等重大違法違規行為，綜合運用一案多查、行政處罰、市場禁入、重大違法強制退市以及刑事追責、民事賠償等全方位立體式追責機制，切實提高違法成本，凈化市場生態，保護投資者合法權益。