罰單信息顯示，該行的具體違規(guī)事實(shí)包括：2016年1月-2018年5月，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對(duì)外支付;2016年1月-2018年5月，該分行未完整準(zhǔn)確記錄部分資金劃付交易信息;2016年1月-2018年5月，該分行對(duì)部分賬戶資金劃付交易未進(jìn)行有效對(duì)賬;2016年1月-2018年5月，該分行對(duì)個(gè)別不相容崗位未實(shí)施分離措施;該分行信息科技外包管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;該分行案件防控和員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

上海銀保監(jiān)局同時(shí)對(duì)意大利裕信銀行股份有限公司上海分行Antonio D’Angio給予警告處罰，并取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格兩年。

據(jù)了解，這是繼2017年8月花旗銀行(中國)被處罰1064萬元后，又一外資銀行被處以千萬級(jí)的罰款，同時(shí)也是今年以來銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的首張千萬級(jí)罰單。

天眼查信息顯示，意大利裕信銀行上海支行成立于1996年2月12日，主要經(jīng)營(yíng)對(duì)各類客戶的外匯業(yè)務(wù)以及對(duì)除中國境內(nèi)公民以外客戶的人民幣業(yè)務(wù)。