罰單信息顯示，該行的具體違規事實包括：2016年1月-2018年5月，意大利裕信銀行股份有限公司上海分行某員工無指令辦理部分賬戶資金的對外支付;2016年1月-2018年5月，該分行未完整準確記錄部分資金劃付交易信息;2016年1月-2018年5月，該分行對部分賬戶資金劃付交易未進行有效對賬;2016年1月-2018年5月，該分行對個別不相容崗位未實施分離措施;該分行信息科技外包管理嚴重違反審慎經營規則;該分行案件防控和員工行為管理嚴重違反審慎經營規則。

上海銀保監局同時對意大利裕信銀行股份有限公司上海分行Antonio D’Angio給予警告處罰，并取消銀行業金融機構董事、高級管理人員任職資格兩年。

據了解，這是繼2017年8月花旗銀行(中國)被處罰1064萬元后，又一外資銀行被處以千萬級的罰款，同時也是今年以來銀行業金融機構的首張千萬級罰單。

天眼查信息顯示，意大利裕信銀行上海支行成立于1996年2月12日，主要經營對各類客戶的外匯業務以及對除中國境內公民以外客戶的人民幣業務。