老鼠倉炒股虧損36萬！浙商基金前基金經(jīng)理利用未公開信息交易遭處罰

本文來源：時(shí)代周報(bào) 作者：謝敏

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又有老鼠倉案例浮出水面。

近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布一條行政處罰，浙商基金前基金經(jīng)理劉煒利用職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，控制他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，合計(jì)成交金額為1760.24萬元，合計(jì)虧損約36.51萬元。浙江證監(jiān)局決定對其處以30萬元罰款。

圖片來源：浙江證監(jiān)局

7月11日，時(shí)代周報(bào)記者聯(lián)系浙江基金相關(guān)部門工作人員，截至發(fā)稿，暫未獲得回復(fù)。

根據(jù)浙商基金公告，2022年9月21日，劉煒已不再擔(dān)任浙商基金基金經(jīng)理一職，離職原因?yàn)閭€(gè)人原因。

老鼠倉炒股虧損36萬

2021年2月1日，劉煒入職浙商基金，入職后開始參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（以下簡稱浙商滬港深精選基金）。

根據(jù)浙商基金的公告顯示，2021年6月2日增聘劉煒為浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作。

但是，在入職不到一個(gè)月時(shí)間，劉煒便設(shè)立了“老鼠倉”賬戶。

浙江證監(jiān)局的信息顯示，2021年2月24日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶通過國聯(lián)證券上海田林東路營業(yè)部開立。自賬戶開立后至2022年9月5日，該賬戶內(nèi)資金為劉煒自有資金。同時(shí)，該賬戶由劉煒通過手機(jī)下單交易，由劉煒實(shí)際控制和操作。

之后，劉煒不斷趨同交易。經(jīng)計(jì)算，自賬戶開立后至2022年9月5日，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損約36.51萬元。

具體來看，上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損約22.33萬元。

上述期間內(nèi)，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損約14.18萬元。

在申辯材料中，劉煒提出，“第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。”

但是，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，“第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見不予采納。”

因此根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定，對劉煒處以30萬元罰款。

7月11日，京師律所刑事訴訟法律事務(wù)部主任張立文告訴時(shí)代周報(bào)記者，“就本案來看，證監(jiān)局決定對劉煒處以罰款，并未暫定或撤銷其基金從業(yè)資格，劉煒依然可以從事基金經(jīng)理工作。”

任職期間產(chǎn)品虧損超40%

公開資料顯示，浙商基金成立于2010年，現(xiàn)有基金產(chǎn)品41只，管理規(guī)模達(dá)564.16億元。

從基金類型看，浙商基金以債券型居多，截至2023年第一季度，浙商基金債券型基金規(guī)模達(dá)285.53億元；貨幣型、混合型基金次之。股票型、貨幣型基金規(guī)模不到20億元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，浙商基金共有15名基金經(jīng)理，從平均任職年限上看，15名基金經(jīng)理平均任職期較短，為2.15年。其中，賈騰是浙商基金里管理經(jīng)驗(yàn)較為豐富的基金經(jīng)理，任職經(jīng)驗(yàn)為4.39年。

作為浙商基金的一名基金經(jīng)理，劉煒的管理“浙商滬港深精選基金趨”期間不過一年零3個(gè)月左右，其出生于1976年，倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士。

浙商基金官方公告顯示，劉煒是2021年6月2日增聘為浙商滬港深精選基金的基金經(jīng)理，該基金為偏股混合型基金。

Wind數(shù)據(jù)顯示，在劉煒管理該基金的時(shí)間（即2021年6月2日至2022年9月21日）內(nèi)，浙商滬港深精選基金基金收益率為-42.21%，任職年化回報(bào)為-34.33%，為同類基金墊底水平（1971只產(chǎn)品中位列1917名）。

根據(jù)浙江證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰，2022年9月5日，劉煒被浙商基金暫停職務(wù)。2022年9月22日，浙商基金發(fā)布公告稱，劉煒離任，離任日期為2022年9月 21日。

盡管公告顯示，劉煒的離任原因“為個(gè)人原因”。不過，從時(shí)間重合節(jié)點(diǎn)來看，劉煒的離職原因離不開“老鼠倉”事件。

據(jù)浙江證監(jiān)局查明，2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息，并利用相關(guān)賬戶進(jìn)行了交易。

張立文表示，老鼠倉的重要特點(diǎn)是異常的、短線迅速、在重大信息發(fā)布前的交易行為，進(jìn)而引發(fā)特定證券的反常表現(xiàn)。這也是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)、調(diào)查內(nèi)幕交易行為的重要線索。

截至2023年7月10日，浙商滬港深精選基金的單位凈值為0.9289，累計(jì)凈值為1.0889，成立4年以來的回報(bào)率僅為3.45%。

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