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【資料圖】

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來自交易商協(xié)會(huì)的“打碼”信息，讓行家注意到一位頗為神秘的當(dāng)事人。

密集出臺(tái)的監(jiān)管

日前，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（簡稱：交易商協(xié)會(huì)）接連出擊。

發(fā)布于5月11日的公告中，交易商協(xié)會(huì)對(duì)中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：建設(shè)銀行）債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為，開展自律調(diào)查。

5月9日的公告顯示，交易商協(xié)會(huì)對(duì)中國進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，中國民生銀行股份有限公司（簡稱：民生銀行）承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為，開展自律調(diào)查。

5月8日，交易商協(xié)會(huì)公告點(diǎn)名大連銀行通過做市業(yè)務(wù)方式，每日滾動(dòng)開展買賣方向相反、清算速度不同的現(xiàn)券交易，代持利率債活躍券，且規(guī)模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內(nèi)控執(zhí)行不嚴(yán)或流于形式，未有效評(píng)估交易合理性，作為中間方以現(xiàn)券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數(shù)和金額較大；粵財(cái)信托未嚴(yán)格履行產(chǎn)品管理人職責(zé)，相關(guān)信托計(jì)劃為代持債券損益兌現(xiàn)提供便利；某基金相關(guān)從業(yè)人員私下參與安排代持交易。

對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)：做市商作為銀行間市場基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。并表示將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護(hù)市場正常運(yùn)行秩序。

含糊其辭的決定

引起行家注意的，正是這份通報(bào)中出現(xiàn)的“某基金相關(guān)從業(yè)人員”。

據(jù)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息，當(dāng)事人刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關(guān)人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。

交易商協(xié)會(huì)指出，刁劍飛作為時(shí)任某基金公司投資經(jīng)理，“超越業(yè)務(wù)權(quán)限范圍，通過個(gè)人通訊工具，私下安排相關(guān)機(jī)構(gòu)參與違規(guī)為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的，并導(dǎo)致多筆交易結(jié)算失敗”。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2023年第9次自律處分會(huì)議審議決定，對(duì)刁劍飛予以警告。

短短三行，提及包括“某基金公司”“個(gè)人通訊工具”“私下安排”在內(nèi)的“打碼”事項(xiàng)，似乎是明確認(rèn)定這位屬個(gè)人行為。

然而，既然是基金公司的投資經(jīng)理，如果沒有公司“光環(huán)”加持，就憑區(qū)區(qū)個(gè)人，如何做到私下參與安排代持交易？扮演不光彩的“掮客”角色，造成“多筆交易結(jié)算失敗”的后果，卻只是“警告”，并且沒有出現(xiàn)責(zé)令改正，以儆效尤等字樣。

行家不知道，這是否有助于“加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生”？

這份含糊其辭的公告，也讓行家深感懷疑：TA是誰？

公開任職的機(jī)構(gòu)

說來也巧，行家整理魔都私募機(jī)構(gòu)時(shí)，發(fā)現(xiàn)了這個(gè)名字，為上海瑞珅私募基金管理有限公司（簡稱：瑞珅私募）在中基協(xié)備案的實(shí)控人。

據(jù)中基協(xié)備案信息，由刁劍飛持股90%的瑞珅私募，成立于2022年8月，同年11月備案，“持牌”運(yùn)營剛滿半年。旗下有8名全職員工，其中6名取得基金從業(yè)資格。

目前，瑞珅私募僅備案了“瑞珅瑞享1號(hào)私募證券投資基金”一只產(chǎn)品，規(guī)模超過500萬元的“紅線”，但不到5億元。行家查看了來自第三方的數(shù)據(jù)，得知瑞珅私募為股票策略，規(guī)模和業(yè)績?nèi)狈τ行畔ⅰ?/p>

高管任職履歷顯示，刁劍飛在2020年8月至2021年11月期間，曾是金元順安基金管理有限公司（簡稱：金元順安基金）的專戶投資總監(jiān)。這一履歷，與前述自律罰單高度吻合。

頗為老牌的公募

公開信息顯示，金元順安基金成立于2006年11月，至今已是第17個(gè)年頭。其股東方中，金元證券持股51%，有云南國資背景的上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司（簡稱：前易信息）持股49%。

雖是老牌公募，金元順安基金的規(guī)模并不突出。在天天基金網(wǎng)發(fā)布的198家有數(shù)據(jù)的公募基金中，金元順安基金規(guī)模220.84億元，排名第106位。

據(jù)《投資時(shí)報(bào)》報(bào)道，今年一季度末的金元順安無論是總體規(guī)模，還是非貨幣基金規(guī)模，“均不敵同年成立的其他基金公司”。旗下9位基金經(jīng)理，平均從業(yè)年限4.5年，其中兩位基金從業(yè)未滿年。

天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，金元順安基金2022年?duì)I業(yè)收入為7.22億元，同比下降46.59%；凈利潤為4.44億元，同比下降56.45%。

公開信息顯示，金元順安基金董事長任開宇先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，畢業(yè)于吉林大學(xué)商學(xué)院。他早年曾任長春證券總裁助理，新華證券監(jiān)事長。在金元證券，他曾任投行總監(jiān)，分管投行業(yè)務(wù)副總裁。2010年7月，他擔(dān)任金元順安基金董事，同年8月任董事長至今。然而，金元證券在中證協(xié)披露的高管名單中，并沒有這位“老將”。

總經(jīng)理鄺曉星先生，在金元證券歷任營業(yè)部總經(jīng)理、審計(jì)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部經(jīng)理助理等職。從籌建金元順安基金起，他歷任財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書、代理總經(jīng)理等職。

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