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來自交易商協會的“打碼”信息，讓行家注意到一位頗為神秘的當事人。

密集出臺的監管

日前，中國銀行間市場交易商協會（簡稱：交易商協會）接連出擊。

發布于5月11日的公告中，交易商協會對中國建設銀行股份有限公司（簡稱：建設銀行）債務融資工具承銷業務涉嫌違規行為，開展自律調查。

5月9日的公告顯示，交易商協會對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為，中國民生銀行股份有限公司（簡稱：民生銀行）承銷業務涉嫌違規行為，開展自律調查。

5月8日，交易商協會公告點名大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現提供便利；某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。

對此，交易商協會強調：做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。并表示將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。

含糊其辭的決定

引起行家注意的，正是這份通報中出現的“某基金相關從業人員”。

據交易商協會自律處分信息，當事人刁劍飛作為銀行間債券市場交易相關人員，在2021年10月11日至15日期間，安排相關機構參與違規為他人暫時持有債券的相關交易。

交易商協會指出，刁劍飛作為時任某基金公司投資經理，“超越業務權限范圍，通過個人通訊工具，私下安排相關機構參與違規為他人暫時持有債券的相關交易，相關交易未反映正當業務目的或合理經濟目的，并導致多筆交易結算失敗”。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經2023年第9次自律處分會議審議決定，對刁劍飛予以警告。

短短三行，提及包括“某基金公司”“個人通訊工具”“私下安排”在內的“打碼”事項，似乎是明確認定這位屬個人行為。

然而，既然是基金公司的投資經理，如果沒有公司“光環”加持，就憑區區個人，如何做到私下參與安排代持交易？扮演不光彩的“掮客”角色，造成“多筆交易結算失敗”的后果，卻只是“警告”，并且沒有出現責令改正，以儆效尤等字樣。

行家不知道，這是否有助于“加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生”？

這份含糊其辭的公告，也讓行家深感懷疑：TA是誰？

公開任職的機構

說來也巧，行家整理魔都私募機構時，發現了這個名字，為上海瑞珅私募基金管理有限公司（簡稱：瑞珅私募）在中基協備案的實控人。

據中基協備案信息，由刁劍飛持股90%的瑞珅私募，成立于2022年8月，同年11月備案，“持牌”運營剛滿半年。旗下有8名全職員工，其中6名取得基金從業資格。

目前，瑞珅私募僅備案了“瑞珅瑞享1號私募證券投資基金”一只產品，規模超過500萬元的“紅線”，但不到5億元。行家查看了來自第三方的數據，得知瑞珅私募為股票策略，規模和業績缺乏有效信息。

高管任職履歷顯示，刁劍飛在2020年8月至2021年11月期間，曾是金元順安基金管理有限公司（簡稱：金元順安基金）的專戶投資總監。這一履歷，與前述自律罰單高度吻合。

頗為老牌的公募

公開信息顯示，金元順安基金成立于2006年11月，至今已是第17個年頭。其股東方中，金元證券持股51%，有云南國資背景的上海前易信息咨詢服務有限公司（簡稱：前易信息）持股49%。

雖是老牌公募，金元順安基金的規模并不突出。在天天基金網發布的198家有數據的公募基金中，金元順安基金規模220.84億元，排名第106位。

據《投資時報》報道，今年一季度末的金元順安無論是總體規模，還是非貨幣基金規模，“均不敵同年成立的其他基金公司”。旗下9位基金經理，平均從業年限4.5年，其中兩位基金從業未滿年。

天天基金網數據顯示，金元順安基金2022年營業收入為7.22億元，同比下降46.59%；凈利潤為4.44億元，同比下降56.45%。

公開信息顯示，金元順安基金董事長任開宇先生，經濟學博士，畢業于吉林大學商學院。他早年曾任長春證券總裁助理，新華證券監事長。在金元證券，他曾任投行總監，分管投行業務副總裁。2010年7月，他擔任金元順安基金董事，同年8月任董事長至今。然而，金元證券在中證協披露的高管名單中，并沒有這位“老將”。

總經理鄺曉星先生，在金元證券歷任營業部總經理、審計部經理、財務總部經理助理等職。從籌建金元順安基金起，他歷任財務總監、副總經理兼董事會秘書、代理總經理等職。

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