年內(nèi)34人被禁入

隨著ST康美財(cái)務(wù)造假“預(yù)罰單”的落地，截至8月18日我國(guó)A股市場(chǎng)年內(nèi)共34人被實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)截至8月18日A股市場(chǎng)被實(shí)施證券市場(chǎng)禁入的共有34人，其中12人被終身證券市場(chǎng)禁入，涉及ST康美、ST天業(yè)、深大通、ST撫鋼、*ST康得、*ST保千等9家上市公司。

具體來(lái)看，在上述9家上市公司中，ST康美的財(cái)務(wù)造假案市場(chǎng)關(guān)注度極高，在證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單中，共對(duì)6人實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入措施，其中擬對(duì)實(shí)控人馬興田、許冬瑾、邱錫偉采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;對(duì)相關(guān)責(zé)任人員莊義清、溫少生、馬煥洲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

此外，*ST康得造假案也備受市場(chǎng)關(guān)注。證監(jiān)會(huì)最終對(duì)*ST康得實(shí)控人鐘玉、財(cái)務(wù)總監(jiān)王瑜、資金部主管張麗雄等人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;對(duì)時(shí)任董事、總經(jīng)理徐曙采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

在涉及違法違規(guī)的9家上市公司中，ST撫鋼案被證券市場(chǎng)禁入的相關(guān)人員最多，達(dá)7人，其中時(shí)任董事長(zhǎng)趙明遠(yuǎn)，時(shí)任董事長(zhǎng)、時(shí)任總經(jīng)理單志強(qiáng)2人被終身證券市場(chǎng)禁入。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。此外，被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會(huì)做出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)。

原因涉及三大類型

縱觀上述被證券市場(chǎng)禁入的34人，違規(guī)類型分為信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)三大類。

諸如，ST康美被實(shí)施證券市場(chǎng)禁入的6人均因“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述”。針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電ST康美董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過(guò)未有人接聽(tīng)。

深大通被實(shí)施證券市場(chǎng)禁入的5人均因“未依法履行其他職責(zé)”。據(jù)了解，深大通及相關(guān)人員遭證監(jiān)會(huì)處罰是因公司今年轟動(dòng)資本市場(chǎng)的暴力抗法事件，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為深大通實(shí)控人姜?jiǎng)Φ热说男袨檫`反了《證券法》關(guān)于“被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述的“違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的”情形。

從嚴(yán)處罰態(tài)勢(shì)升級(jí)

經(jīng)Wind統(tǒng)計(jì)，在去年同期(2018年1月1日-8月18日)A股市場(chǎng)共有16人被實(shí)施了證券市場(chǎng)禁入措施，今年被證券市場(chǎng)禁入的人數(shù)較去年同期翻倍，市場(chǎng)從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)明顯。

Wind數(shù)據(jù)顯示，在去年同期共有16人被證券市場(chǎng)禁入，涉及勤上股份、祥源文化、金亞科技、青島中程等4家上市公司，上述16人的違規(guī)類型也聚焦在信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)三大類。

新時(shí)代證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家潘向東在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，今年以來(lái)遭受處罰的上市公司明顯增多，爆雷股頻現(xiàn)，這也從側(cè)面反映了監(jiān)管層的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)。知名學(xué)者布娜新同時(shí)表示上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員，都應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場(chǎng)、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。

另外，證監(jiān)會(huì)也時(shí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，將持續(xù)保持對(duì)違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，加大懲戒力度，增強(qiáng)監(jiān)管震懾力，將綜合運(yùn)用行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償及誠(chéng)信記錄等立體追責(zé)體系，提升違法違規(guī)成本，促使上市公司及大股東講真話、做真賬，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

“在當(dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來(lái)違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)無(wú)處遁形，嚴(yán)重者會(huì)被清理出市場(chǎng)，這已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。”布娜新如是說(shuō)。