作 者丨李域

編 輯丨包芳鳴

(相關(guān)資料圖)

圖 源丨圖蟲(chóng)

私募基金監(jiān)管正在加碼。

7月7日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，因未按要求報(bào)送自查材料，珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投以及知名私募德同基金等24家私募基金有關(guān)負(fù)責(zé)人被要求接受監(jiān)管約談。

事實(shí)上，針對(duì)私募行業(yè)亂象及違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在今年頻頻“亮劍”，截至7月8日，據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)顯示，年內(nèi)合計(jì)注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)已超過(guò)600家。

與此同時(shí)，北京、廈門(mén)、深圳、重慶等多地證監(jiān)局均對(duì)轄區(qū)內(nèi)的違規(guī)私募基金采取了行政監(jiān)管措施，加大整治私募行業(yè)運(yùn)作亂象。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，在2022年系統(tǒng)工作會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，穩(wěn)步推進(jìn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)整治。深入開(kāi)展“偽私募”“偽金交所”整治，加強(qiáng)分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。

川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂認(rèn)為，監(jiān)管部門(mén)對(duì)私募基金、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)違法違規(guī)行為予以重點(diǎn)整治，同時(shí)修改《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已列入證監(jiān)會(huì)2022年度立法工作計(jì)劃。

24家私募被監(jiān)管約談

自查工作正在成為私募行業(yè)監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。

今年3月14日，廣東證監(jiān)局印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人組織開(kāi)展自查工作，其中管理規(guī)模在2億元（含）以上的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向該局報(bào)送自查材料。

據(jù)悉，自查時(shí)間從2022年3月16日開(kāi)始，至2022年4月30日止。自查機(jī)構(gòu)包括，截至2021年末，注冊(cè)地在廣東省內(nèi)（不含深圳）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)。

根據(jù)通知，各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成自查工作，形成包括自查工作底稿、自查報(bào)告、管理人及產(chǎn)品信息表的自查材料，由主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章。

但是，截至6月15日，仍有24家私募基金未按要求報(bào)送自查材料，包括珠海高科創(chuàng)投、英飛尼迪（珠海）創(chuàng)投、廣東寶灣股權(quán)投資基金、珠海橫琴新區(qū)百駿股權(quán)投資基金、華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金、德同廣報(bào)（珠海）私募基金等24家公司。

據(jù)中基協(xié)公開(kāi)披露信息，這24家私募基金管理規(guī)模不等，比如珠海高科創(chuàng)投的管理規(guī)模高達(dá)20-50億元。英飛尼迪(珠海)創(chuàng)投等多家私募管理規(guī)模為10-20億元。

深圳某私募基金人士表示，今年以來(lái)已有多起私募基金被采取行政監(jiān)管措施，在證監(jiān)層面，私募行業(yè)的監(jiān)管進(jìn)入了對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)合規(guī)階段。

廣東證監(jiān)局表示，通過(guò)公開(kāi)通知的形式提出監(jiān)管要求，請(qǐng)上述24家私募基金管理人的法定代表人及總經(jīng)理攜帶自查材料于2022年8月15日下午2點(diǎn)到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管約談。如仍拒不履行配合義務(wù)，該局將采取進(jìn)一步懲戒措施。

600家私募被注銷(xiāo)

今年以來(lái)，中基協(xié)密集公布了近20份紀(jì)律處分告知書(shū)或決定書(shū)，涉及多家私募基金管理人及有關(guān)負(fù)責(zé)人。

具體來(lái)看，北京乾元泰和資管、福建寬客投資、前海正帆投資等私募均涉及未及時(shí)啟動(dòng)止損預(yù)警機(jī)制或未按合同約定止損等情況。

中基協(xié)表示，正帆投資旗下產(chǎn)品方際正帆1號(hào)、正帆順風(fēng)2號(hào)的產(chǎn)品凈值于2020年6月前后分別觸發(fā)預(yù)警止損機(jī)制，正帆投資均未按照合同約定及時(shí)向投資者預(yù)警，亦未及時(shí)開(kāi)展不可逆的變現(xiàn)及清算工作，導(dǎo)致投資者遭受合同約定限度以外的基金財(cái)產(chǎn)損失。

此外，福建寬客投資存在多項(xiàng)違規(guī)行為，其中一項(xiàng)是未按照合同約定履行管理人職責(zé)，即其管理的基金產(chǎn)品寬客矢量6號(hào)等三只產(chǎn)品的份額凈值低于止損線后，未按合同約定進(jìn)行止損操作，嚴(yán)重?fù)p害了投資者合法權(quán)益。

排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華則認(rèn)為，私募基金在合規(guī)方面的問(wèn)題，主要原因有兩點(diǎn)，其一要意識(shí)不夠，要提升合規(guī)意識(shí)；其二是在合規(guī)方面的人員儲(chǔ)備不足，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)。

與此同時(shí)，中基協(xié)年內(nèi)還發(fā)布了今年前5個(gè)月注銷(xiāo)私募數(shù)量和七批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。

中基協(xié)要求，疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認(rèn)定為“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)，處于失聯(lián)狀態(tài)的私募機(jī)構(gòu)滿(mǎn)三個(gè)月仍未完成失聯(lián)核查任務(wù)的，將被中基協(xié)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。

據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)顯示，今年1至5月，中基協(xié)分別注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)72家、33家、192家、160家和178家，年內(nèi)合計(jì)注銷(xiāo)私募機(jī)構(gòu)635家。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者梳理發(fā)現(xiàn)，部分被注銷(xiāo)的私募機(jī)構(gòu)背后曾涉及侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)、逾期無(wú)法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問(wèn)題。

中基協(xié)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

（圖片來(lái)源：中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）

多地證監(jiān)局在行動(dòng)

實(shí)際上，針對(duì)私募行業(yè)的違規(guī)行為，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)在持續(xù)行動(dòng)，對(duì)多家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單。

7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)方園采取出具警示函措施的決定。

據(jù)悉，在方園擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理的深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面材料的違規(guī)情形。

因此，方園對(duì)東土盛唐上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

7月5日，重慶證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)重慶先石投資采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)監(jiān)管公開(kāi)信息，重慶先石投資主要存在兩大問(wèn)題。首先，管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉。先石紅蘋(píng)果私募證券投資基金是該公司發(fā)行的基金產(chǎn)品，但其將該產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易。紅蘋(píng)果基金簽訂補(bǔ)充協(xié)議時(shí)，公司未按照產(chǎn)品合同約定，確保有關(guān)補(bǔ)充協(xié)議簽署真實(shí)、有效。

另外，紅蘋(píng)果基金凈值觸及止損線后，重慶先石投資未按照產(chǎn)品合同約定，確保產(chǎn)品不得進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)，導(dǎo)致凈值進(jìn)一步下跌。

7月4日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)東方匯富股權(quán)投資采取責(zé)令改正措施的決定。7月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)內(nèi)蒙古光鋒私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

對(duì)于種種違規(guī)行為，深圳某私募基金人士表示，一方面是因?yàn)樗侥奸T(mén)檻較低，一些私募從業(yè)人員面對(duì)利益，法律意識(shí)不夠，另外也有違法違規(guī)成本相對(duì)較低等因素。

面對(duì)監(jiān)管部門(mén)不斷升級(jí)的“扶優(yōu)限劣”措施，多位私募基金人士也表示，私募行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，有助于進(jìn)一步發(fā)揮私募在居民財(cái)富管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面的重要作用，未來(lái)將提升公司合規(guī)風(fēng)控水平，為投資人提供長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資體驗(yàn)。

本期編輯 劉雪瑩 實(shí)習(xí)生 林曦瑩

標(biāo)簽： 600多家私募被注銷(xiāo) 股權(quán)投資基金 私募機(jī)構(gòu)