歷年遭證監會立案調查的上市公司數量對比

數據來源：Wind

數據顯示，截至記者發稿，包括證監會、各地證監局、交易所以及全國股轉系統在內，對于上市公司違規行為共開出了逾千張罰單，主要緊盯信披違規、違規增減持、非經營性資金占用等問題。專家表示，從發展的角度看，近兩年，資本市場監管力度與監管水平顯著提升，使得整個市場環境和市場生態更加凈化和健康。

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年內開出逾千張罰單

8月8日，上交所對于福鞍股份、控股股東福鞍控股有限公司、實際控制人呂世平、關聯方及有關責任人予以紀律處分。滬深京三地交易所官網顯示，進入8月以來，已有29家上市公司收到交易所30張罰單，監管類型包括監管警示、通報批評、公開譴責、下發監管函等等。

而根據Wind數據，截至記者發稿，包括證監會、各地證監局、交易所以及全國股轉系統在內的，對于A股市場上市公司違規行為，共開出了逾千張罰單。

具體來看，滬深京三地交易所和全國股轉系統共開出超600張罰單，涉及A股市場超400家上市公司，監管類型包括監管警示、通報批評、公開譴責、下發監管函等等。

今年受到立案調查的上市公司數量更是創下歷史新高。Wind數據顯示，截至記者發稿，今年以來，A股市場已有42家上市公司或其相關高管、股東被證監會立案調查。

此外，針對上市公司的各種違規行為，證監會和各地證監局年內還開出了295張罰單，涉及236家上市公司，具體處分類型包括約見談話、監管關注、責令改正、出具警示函、公開處罰、公開批評等等。

“從發展的角度看，監管力度與監管水平近兩年是有顯著提升的，其主要原因是為了全面注冊制打好制度基礎，只有合法合規、確保信息真實有效，A股市場才能夠從過去審批制走向注冊制，促進A股市場的健康發展。”川財證券首席經濟學家、研究所所長陳靂表示。

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新也表示，今年以來，立案調查數量創下新高，表明了資本市場監管水平和監管效率的大幅提升。

緊盯信披違規等問題

從今年以來監管層開出的這千余張罰單來看，監管主要緊盯信披違規、違規增減持、非經營性資金占用等幾大問題。

信披違規成為A股上市公司違規行為高發區。在今年以來的上市公司的違規行為中，未及時披露公司重大事項、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、業績預測結果不準確或不及時、未按時披露定期報告等違規行為占比近8成。而今年以來被證監會立案調查的上市公司，9成以上違規事由是信披違規。

對于已退市公司的違規行為也是嚴懲不貸。針對退市濟堂信息披露方面未在法定期限內披露定期報告、未按規定申請停牌并履行相關信息披露義務等違規行為，8月1日，上交所對于退市濟堂及時任董事長張美華、李軍植等多個相關責任人予以公開譴責。

對此，陳靂認為，新證券法實施以來，對信息披露要求更加細致、披露質量監管也更加嚴格。強監管下，立案調查數量相較于往年有所增加是合理的。這說明資本市場過去仍有一些頑疾在新的監管力度、監管方式下被發掘出來。而今年以來的監管特征顯得更為細致，信披違規中出現最多的是“未及時披露重大事項”，相較于過去的監管，現在對于這些合規細節上的態度更為嚴肅。

監管關注的重點還包括上市公司股東違規增減持、短線交易以及非經營性占用資金等多項違規行為。例如，7月20日，針對貴廣網絡間接控股股東存在非經營性占用公司資金的情形，上交所對貴廣網絡、間接控股股東貴州廣電傳媒集團有限公司及有關責任人予以通報批評。此外，還有部分公司同時存在多項違規行為，被予以數罪分罰，例如新潮能源。

“信心是資本市場重要的因素之一，投資者信心對于市場的整體估值有著深遠影響。”陳靂認為，加強監管，打擊虛假信息、內幕交易等，有利于提振投資者信心，促進資本市場的長遠健康發展。董登新也表示，當前，依法治市效果逐漸顯現，依法監管能力與水平正在大幅提升，這是基礎制度不斷完善的結果。

標簽： 貫徹零容忍 資本市場強監管延續 上市公司