中國基金報記者 趙崗

(資料圖片僅供參考)

國融證券一周內因風控問題已領兩張罰單！

1月10日，據中國證監會網站，江蘇證監局對國融證券及項目負責人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監局近期對江蘇宏馬物流股份有限公司(下稱宏馬物流)及國融證券股份有限公司(下稱國融證券)進行了檢查，發現國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題:

國融證券在盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》相關規定，時任項目負責人對此負有責任。

根據相關規定，江蘇證監局決定對國融證券及項目負責人采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監局表示，國融證券應認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執行掛牌推薦業務內控制度、工作流程和操作規范,誠實守信、勤勉盡責,切實提升掛牌推薦業務質量。

宏馬物流及其董事長、董秘一同被監管警示

值得注意的是，前面提到的宏馬物流于1月9日也被江蘇證監局出具警示函。

據江蘇證監局網站顯示，在對宏馬物流的檢查中發現以下問題四個問題：

一、內部控制制度不健全、財務基礎薄弱,部分主營業務收入、暫估收入、成本確認依據不足,缺少對賬單、托運單等依據文件。

二、對關聯方丹陽市東恒勞務服務有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關關聯交易未按規定履行內部審議程序和信息披露義務。

三、宏馬物流實際控制人、董事長、總經理湯建平向投資者私下轉讓宏馬物流股權,所轉讓的股權一直處于代持狀態,導致公司股權不明晰,公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。

四、截至2022年4月30日,宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

根據相關規定，江蘇證監局決定對宏馬物流及公司實控人、董事長、總經理湯建平、董事會秘書宋蘇云采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇證監局表示，公司及上述人員應加強相關法律法規學習,建立健全和嚴格執行內部控制制度、財務制度、公司治理制度，依法履行非上市公眾公司的信息披露義務，確保公司信息披露真實、準確、完整、及時。

國融證券剛因債券業務整體風控不足收監管罰單

記者翻閱證監會網站發現，國融證券幾日前剛因債券業務違規問題被內蒙古證監局責令改正。

1月5日，內蒙古證監局網站公布了關于對國融證券有限公司采取責令改正措施的決定。經內蒙古證監局調查，發現國融證券債券業務存在以下兩個違規問題：

一是公司債券承銷和受托管理業務中，個別項目未對發行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查，未持續跟蹤并及時督導發行人披露與發行人償債能力相關的重大事項。

二是公司債券業務整體風險管控存在不足，個別項目對發行人募集資金使用監督不到位，內核機制執行不到位。

上述情況違反了《公司債券發行與交易管理辦法》中的相關規定，內蒙古證監局決定對國融證券采取責令整改的行政監督管理措施。

內蒙古證監局表示，國融證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行債券業務內控制度、工作流程和操作規范，勤勉盡責，切實提升債券業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對相關責任人員進行問責，并在收到本決定之日起30日內提交書面整改報告。

曾因風控問題被監管談話

2021年合并凈利同比增幅超200%

國融證券的風控問題一直備受監管關注。2022年6月，中國證監會對國融證券采取監管談話的措施，因國融證券在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

值得注意的是，當時一同被監管出具警示函的還有國融證券時任并購組財務顧問業務負責人楊亮，因楊亮對國融證券上述違規行為負有領導責任。

中國證券業協會登記基本信息顯示，楊亮于2016年2月28日加入國融證券，在2022年9月離職。目前楊亮就職于渤海證券股份有限公司。

從2021年年報業績來看，國融證券合并營收凈利同比雙增，合并凈利潤同比增幅高達209%。2021年報顯示，國融證券2021年實現合并營業收入14.44億元，同比增加38.03%，合并凈利潤3.11億元，同比增長209.72%。?投行業務方面， 2021年公司主承銷債券167.29億元，同比下降47.3%，債券總承銷規模行業排名為第45位。

官網信息顯示，國融證券成立于2002年4月，主要股東包括長安投資集團、普潤投資、內蒙古日信投資集團等國內大中型企業，旗下控股國融基金管理有限公司和北京首創期貨有限責任公司，擁有一家全資子公司國融匯通資本投資有限公司。

編輯：小茉

標簽： 一周內連吃兩張罰單這家券商怎么了