最近，貴州現(xiàn)貨交易場(chǎng)所出現(xiàn)顛覆性裂變，省批的交易場(chǎng)所幾乎全軍覆沒，引發(fā)行業(yè)關(guān)注。貴州現(xiàn)貨交易場(chǎng)所如何走到這一步？有交易場(chǎng)所自身的原因，有清理整頓的要求，也有地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考量。這對(duì)其他現(xiàn)貨交易場(chǎng)所和地方來說，值得鏡鑒。

省批牌照 不是免死牌

2月18日，貴州省商務(wù)廳發(fā)布《關(guān)于取消、保留及新設(shè)立商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所名單的公告》。取消商品現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)資質(zhì)有的15家，它們都是省批的：中航商品交易中心、貴州滇桂黔煤炭交易中心、貴州乾朗大宗商品交易中心、西南大宗商品交易中心、貴州西南大宗商品交易中心、貴州茶資源交易中心、貴州黔中生態(tài)茶交易中心、貴州遵義茶葉交易中心、貴州醬香酒交易中心、貴州國(guó)際商品交易中心、貴州匯通盛世商品交易中心、貴州中晟環(huán)球大宗商品交易中心、中金物聯(lián)商品交易中心、貴州中進(jìn)大宗商品交易中心、貴州云上大宗商品現(xiàn)貨交易中心。保留的2家是貴州白酒交易所、西部紅果煤炭交易中心。新設(shè)立（整合）交易場(chǎng)所有2家：貴州生態(tài)產(chǎn)品交易中心、貴州茶葉交易中心。

事實(shí)上，這次貴州商務(wù)廳公告的省批的交易場(chǎng)所，不是全部。2020年4月17日，貴州省商務(wù)廳官網(wǎng)公布的《貴州省批設(shè)的大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所名單》有18家，含有貴州保利商品交易中心，這次把它排除在外了。

事實(shí)上，這18家省批的交易所，大多存在未按政策規(guī)定依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)；涉嫌違規(guī)開展分散式柜臺(tái)交易（OTC）、現(xiàn)貨連續(xù)（延期）交易和現(xiàn)貨發(fā)售、新零售、微盤、微交易、云交易等交易模式。對(duì)此，貴州省商務(wù)廳在2020年公布18家省批交易場(chǎng)所時(shí)并不護(hù)犢子，明確指出，即使經(jīng)省里批設(shè)的大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，其批復(fù)文件是依據(jù)“黔府辦函〔2014〕36號(hào)”文件，省商務(wù)廳按照流程和相關(guān)規(guī)定出具的意見，不具有終局性的外部法律效力。因此，凡以該文件在網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙、期刊等各種媒介上進(jìn)行業(yè)務(wù)開展等行為，均屬虛假宣傳等非法行為。

這就為貴州監(jiān)管方后來硬起手腕處理埋下了伏筆——各大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所不屬于金融投資平臺(tái)，不允許進(jìn)行非實(shí)物交割為目的的線上交易業(yè)務(wù)，不聽勸告一意孤行，后果自負(fù)。

期貨日?qǐng)?bào)記者根據(jù)長(zhǎng)時(shí)間的跟蹤調(diào)研、觀察，簡(jiǎn)單歸納出這16家省批交易場(chǎng)所集體“溺亡”的原因，分析一下新設(shè)立（整合）交易場(chǎng)所的未來，給行業(yè)以鏡鑒。

貴州匯通：死磕“套路”

貴州省商務(wù)廳多次在官網(wǎng)明示或暗示，省里的批復(fù)文件不是交易場(chǎng)所為所欲為的通行證，不是長(zhǎng)命百歲的護(hù)身符。話說到這份上，明白事理的交易場(chǎng)所應(yīng)該知道怎么做了，配合省里清整保命要緊。然而，一些交易場(chǎng)所固執(zhí)地認(rèn)為自己就是打不死的小強(qiáng)，貴州匯通盛世商品交易中心（曾用名：貴州匯通盛世大宗商品交易有限公司、貴州匯通盛世大宗商品交易中心有限公司，下簡(jiǎn)稱“貴州匯通”）就是典型代表。

貴州匯通2018年度報(bào)告企業(yè)資產(chǎn)狀況為：資產(chǎn)總額1824.45萬元，負(fù)債總額319.56萬元。期貨日?qǐng)?bào)記者掌握的投訴舉報(bào)材料顯示，自2020年4月17日貴州省商務(wù)廳官網(wǎng)公布省批設(shè)的大宗商品現(xiàn)貨交易場(chǎng)所名單以來，貴州匯通仍玩套路——以所謂省里通過的交易場(chǎng)所“白名單”做掩護(hù)，通過電話或微信等形式加陌生人進(jìn)群、進(jìn)直播間、老師喊買賣單、平倉(cāng)收益及盯盤操作分析的成功率、曬盈利圖等，指導(dǎo)人們從事做白酒、高粱等現(xiàn)貨交易，進(jìn)行收益高、加杠杠大行情大部署割韭菜。當(dāng)人們出現(xiàn)巨額虧損后，老師再洗腦指導(dǎo)人們“撈本”。

一些被割了十幾萬、幾十萬元不等的韭菜們終于夢(mèng)醒，進(jìn)行投訴舉報(bào)，結(jié)果又發(fā)現(xiàn)被套路了。

期貨日?qǐng)?bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，投訴舉報(bào)者對(duì)貴州匯通不滿的套路還有：1.貴州匯通為安撫覺醒的韭菜不再鬧事，同意對(duì)虧損的韭菜進(jìn)行“人道主義”補(bǔ)償，但往往以疫情為由，遲遲不兌現(xiàn)承諾的“人道主義”；2.想要得到補(bǔ)償款，得簽“和解協(xié)議”及“撤訴函”文件，韭菜配合貴州匯通后，卻遲遲拿不到補(bǔ)償款；3.韭菜一投訴，貴州匯通有關(guān)人員就給點(diǎn)“甜頭”讓撤銷投訴，然后玩消失；4.對(duì)維權(quán)不止的韭菜，貴州匯通有關(guān)人員稱“惡意維權(quán)”、“抹黑造謠”之類的話，揚(yáng)言要起訴投訴舉報(bào)者。

貴州省商務(wù)廳多次要求貴陽市商務(wù)局督促貴州匯通壓縮交易量、清退自然人，并督促貴州匯通處理投訴舉報(bào)問題。那么，貴州匯通又是如何應(yīng)對(duì)的呢？

死磕。將套路進(jìn)行到底。

貴州匯通的死磕前途如何，各方角力怎樣？時(shí)間做出了回答。

2021年11月30日，貴州省商務(wù)廳向貴陽市商務(wù)局發(fā)出《關(guān)于對(duì)貴州匯通盛世商品交易中心有限公司進(jìn)行停業(yè)整改的通知》。

《通知》說，根據(jù)對(duì)貴州匯通開展風(fēng)險(xiǎn)排查（實(shí)地檢查）及實(shí)際監(jiān)管情況，發(fā)現(xiàn)該公司存在：未嚴(yán)格執(zhí)行省商務(wù)廳相關(guān)文件要求，未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)上線新品種，在分類撤并期間違規(guī)經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致舉報(bào)投訴；無視省商務(wù)廳下達(dá)的整改通知，不整改落實(shí)，拒不配合執(zhí)法檢查，對(duì)入市交易客戶資格把關(guān)不嚴(yán)（交易商多數(shù)為自然人非行業(yè)內(nèi)客戶）；涉嫌誘導(dǎo)交易，涉嫌會(huì)員單位與交易商（投資者）對(duì)賭行為，以匿名交易、協(xié)議交易等形式開展違規(guī)交易活動(dòng)。

監(jiān)管部門責(zé)成貴州匯通立即進(jìn)行停業(yè)整改：制定應(yīng)急預(yù)案，對(duì)自然人客戶清退及清理，使自然人出金或提取貨物后逐步退市，產(chǎn)生的問題及不良影響，貴州匯通應(yīng)依法合規(guī)、妥善處理；貴州匯通要禁止任何會(huì)員單位或個(gè)人采取虛假宣傳、夸大收益、利益引誘、欺詐等方式或其他不正當(dāng)手段，蠱惑、引誘交易者入市投資交易；在交易中因相關(guān)違規(guī)行為導(dǎo)致對(duì)交易商造成的異常虧損，貴州匯通應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益和社會(huì)穩(wěn)定；貴州匯通未整改完畢前，嚴(yán)禁開展大宗商品現(xiàn)貨交易業(yè)務(wù)，暫緩其參與分類撤并工作。

拒不配合執(zhí)法檢查的貴州匯通被趕“出圈”，咎有自取。

標(biāo)簽： 貴州現(xiàn)貨交易所近乎全軍覆沒的臺(tái)前幕后（上） 貴州省商務(wù)