又有券商因這一業(yè)務(wù)被罰。

近日，貴州證監(jiān)局披露4張罰單，與中天國富證券相關(guān)，事涉自營投資業(yè)務(wù)、委托投資業(yè)務(wù)。監(jiān)管層對中天國富證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。3名責(zé)任人也被處罰，其中就有兩任曾分管投資的公司高管。

(資料圖片)

近三年來，已有多家證券公司因債券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)事項而受到不同程度的處罰。

事出自營業(yè)務(wù)

根據(jù)近期貴州證監(jiān)局的公告，中天國富證券有三項問題違規(guī)：

一是未審慎開展自營證券投資業(yè)務(wù)，持有中高風(fēng)險債券比例較高，對逆回購業(yè)務(wù)信用風(fēng)險把控不足；

二是在開展委托投資業(yè)務(wù)中，未向貴州局報告委托投資產(chǎn)品投資交易控股股東及其關(guān)聯(lián)方債券的情況；

三是委托投資產(chǎn)品穿透計算，部分債券持倉規(guī)模與其總規(guī)模的比例，超過了《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》中“持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模與其總規(guī)模比例”規(guī)定的監(jiān)管標準。

貴州證監(jiān)局表示，上述行為違反《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定。貴州局決定對中天國富證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)了解，上述問題事發(fā)時間較早，中天國富證券的兩任分管高管要對此負責(zé)。貴州證監(jiān)局指出，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責(zé)人，對公司違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；鄭明俊作為分管高管兼部門負責(zé)人，對公司違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。上述兩名人數(shù)均被貴州局出具警示函。

證券業(yè)協(xié)會信息顯示，王曉澎在2018年入職中天國富證券，今年2月離任。鄭明俊于2021年被任命為中天國富證券副總裁，接替前者分管投資業(yè)務(wù)，今年6月22已從公司離職。

此外，中天國富證券的時任證券投資部副總經(jīng)理兼風(fēng)控崗的韋偉也因為上述問題收到貴州局的罰單，被出具警示函。

2021年年報顯示，中天國富證券投資收益為-2.34億元，公允價值變動收益為7.55元，以此測算公司自營業(yè)務(wù)2021年收入5.21億元，同比增長9.21%。

近年來多家券商債券自營被罰

除中天國富以外，此前已有多家券商債券自營業(yè)務(wù)因存在薄弱環(huán)節(jié)，收到監(jiān)管層罰單。

2020年華寶證券被證監(jiān)會出具警示函，監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)公司存在三方面問題，一是債券自營業(yè)務(wù)投資決策、交易執(zhí)行崗位混合操作；二是系統(tǒng)功能不完善，資管業(yè)務(wù)部分交易采用紙質(zhì)審批，未及時查明并處置系統(tǒng)內(nèi)交易類型保存錯誤、交易要素不一致、數(shù)據(jù)重復(fù)等情況；三是合規(guī)部門未有效監(jiān)控債券交易詢價記錄內(nèi)敏感信息。

同年，證監(jiān)會決定對首創(chuàng)證券采取暫停債券自營業(yè)務(wù)3個月（存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外）的行政監(jiān)管措施。

原因有二：一是對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式；二是尚未建立現(xiàn)券交易的交易對手白名單及額度管理制度。反映出首創(chuàng)證券內(nèi)部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風(fēng)險，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利、發(fā)生利益輸送或干擾市場秩序的風(fēng)險。

更早之前，在2019年證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于對國融證券股份有限公司采取限制業(yè)務(wù)活動措施的決定》，決定對其采取限制債券自營業(yè)務(wù)6個月。監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)國融證券存在多個問題，比如風(fēng)險控制流于形式，存在風(fēng)控系統(tǒng)中大量預(yù)警信息未處理、風(fēng)控數(shù)據(jù)與交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致等情況。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

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