財聯社12月30日訊（記者 黃靖斯）“賠了夫人又折兵”，6年間違規代客炒股累計交易金額達1.11億元，券商前營業部老總被責令改正及警告，還遭罰沒20萬元。

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12月29日，云南證監局公布的一則行政處罰決定書顯示，證券公司從業人員肖楊頊存在私下接受客戶委托買賣證券行為，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額0.51億元；2014年9月5日至2020年8月19日使用業某璇名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額0.60億元，肖楊頊均未取得違法所得。

依據《證券法》相關規定，云南證監局局決定對肖楊頊責令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。公開資料顯示，肖楊頊是一名經驗長達13年的券業老兵，2007年至2017年就職于湘財證券，2017年至2020年擔任太平洋證券營業部負責人，目前已不在券商就職。

券商代客炒股合規利劍高懸，就在同一天，天津證監局也向平安證券天津分公司前員工邊書元開出了類似的罰單。

經查，邊書元在平安證券天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為，天津證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

私下接受投資者委托買賣證券通常也被稱為代客炒股，是證券行業當中多年來如“牛皮癬”般屢禁不止的存在。據不完全統計，2022年來，監管已向券商及從業人員發出21張代客炒股違規罰單，涉及湘財證券、太平洋證券、中金財富、興業證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬宏源、華林證券、信達證券、中信證券和華福證券等13家券商。

6年代客炒股金額達1.11億元

違規操作時間橫跨2014年至2020年，作為券商前營業部老總，肖楊頊何以在6年內代客炒股交易金額高達1.11億元？云南證監局罰單講明了違規詳情和細節。

在對肖楊頊私下接受客戶委托買賣證券行為進行了立案調查、審理后，云南證監局發現肖楊頊存在私下為客戶李某、王某違規炒股的行為。

其中，肖楊頊在證券公司從業期間私下接受客戶李某委托買賣證券，2015年6月1日至2019年8月14日使用李某名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額51,463,366.03元（約合0.51億元），肖楊頊未取得違法所得。

肖楊頊在證券公司從業期間私下接受客戶王某委托買賣證券，2014年9月5日至2020年8月19日使用業某璇名下證券賬戶買賣多只證券，累計交易總金額59,887,433.5元（約0.60億元），肖楊頊未取得違法所得。

肖楊頊及其代理人提出了四點申辯理由：一是立案后未及時告知；二是接受李某委托買賣證券的行為已過行政處罰時效；三是部分證據合法性存疑；四是接受李某委托買賣證券的時間區間、交易操作人、交易的計算方法標準等事實認定不清。

不過云南證監局未予以采納。根據肖楊頊違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》相關規定，云南證監局局決定：對肖楊頊責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。

而肖楊頊本人作為一名執業長達13年的券業老兵，且曾擔任營業部老總，違規代客炒股有著明知故犯的嫌疑。2007年9月至2017年11月，肖楊頊就職于湘財證券昆明證券營業部，先后擔任客戶經理、投資顧問；2017年12月至2020年8月就職于太平洋證券，先后擔任太平洋證券昆明西園路證券營業部和太平洋證券昆明湖畔之夢證券營業部負責人。

年內代客炒股罰單多達21張

從業人員私下代客炒股的行為通常發生在券商分支機構，除營業部外，分公司員工頂風作案的情況也并不少見，天津證監局對平安證券前員工邊書元出具的罰單就屬于這類情況。

同樣是12月29日，天津證監局對邊書元下達了采取出具警示函措施的決定。經查，邊書元在平安證券天津分公司任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為，據此，天津證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

違規代客炒股歷來是監管紅線，根據《證券經紀人管理暫行規定》第十三條第一項規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜的行為。

盡管如此，代客炒股依然是證券從業人員違規重災區。據記者不完全統計，2022年來已有21起從業人員違規代客炒股的監管罰單。從被罰主體來看，包括湘財證券、太平洋證券、中金財富、興業證券、中銀證券、平安證券、中信建投、華龍證券、申萬宏源、華林證券、信達證券、中信證券和華福證券在內的13家券商及從業人員均被點名。

從處罰力度來看，出具警示函出現的次數更為高頻，責令改正、行政處罰甚至罰款的情況亦有之。此外，一案多罰的情況也漸成常態。10月27日，因違規承諾保本、收益,約定共享收益、損失,私下接受投資者委托買賣證券，興業證券福州分公司及員工許清寶均被出具警示函；7月21日，因違規操作客戶賬戶，借他人名義從事證券交易，私下接受投資者委托買賣證券，華龍證券新疆分公司及員工趙明分別被出具警示函和監管談話。

標簽： 2022券商員工違規炒股罰單密集 21份處罰涉及13家券商