中國基金報(bào)記者??憶山

2月24日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）發(fā)布多條自律處分信息，泛?？毓?、福建陽光、華夏幸福因存在多項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為被處罰。

(資料圖片僅供參考)

根據(jù)交易商協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，2022年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

泛?？毓杀粫和鶆?wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年

交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，泛?？毓晒煞萦邢薰咀鳛閭鶆?wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未及時(shí)披露未能清償?shù)狡趥鶆?wù)事項(xiàng)。二是未及時(shí)披露股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)。三是未及時(shí)披露資產(chǎn)被凍結(jié)事項(xiàng)。

同時(shí)，泛?？毓纱嬖趥鶆?wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)泛?？毓捎枰試?yán)重警告，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書陸洋予以警告。

福建陽光被暫停債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年

交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，福建陽光集團(tuán)有限公司作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未按期披露2022年三季度財(cái)務(wù)報(bào)表等多期財(cái)務(wù)信息。二是未及時(shí)披露“21福建陽光SCP001”“21福建陽光SCP004”未按期足額兌付事項(xiàng)。

同時(shí)，福建陽光存在債務(wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)福建陽光予以嚴(yán)重警告，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、首席財(cái)務(wù)官劉冬平予以警告。

華夏幸福被責(zé)令整改

交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，華夏幸?；鶚I(yè)股份有限公司作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是未披露2022年一季度母公司財(cái)務(wù)報(bào)表。二是未按要求披露違約處置進(jìn)展公告。

同時(shí)，華夏幸福存在債務(wù)融資工具違約情況，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)華夏幸福予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書胡艷麗予以通報(bào)批評(píng)。

不斷完善自律懲戒體系

傳遞“零容忍”信號(hào)

根據(jù)交易商協(xié)會(huì)此前公布的《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報(bào)》，2022年全年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、2家其他類型機(jī)構(gòu)和54名直接責(zé)任人。

總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現(xiàn)六方面突出特點(diǎn)。一是“懲戒從嚴(yán)”特征鮮明；二是嚴(yán)肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)；三是強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注；四是首次查處自融、二級(jí)市場利益輸送等違規(guī)；五是統(tǒng)一執(zhí)法報(bào)送工作實(shí)現(xiàn)常態(tài)化開展；六是以案為鑒強(qiáng)化市場教育，筑牢早期提醒防線。

其中，第三點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的關(guān)注上，據(jù)交易商協(xié)會(huì)介紹，2022年共有10家中介機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導(dǎo)不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會(huì)自律調(diào)查。

此外，自律管理措施實(shí)施情況方面，2022年全年，針對(duì)存在輕微違規(guī)情形的各類市場參與機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)共計(jì)作出28次自律管理措施，涉及14家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、7家主承銷商、4家交易機(jī)構(gòu)、2家ABN發(fā)行載體管理機(jī)構(gòu)以及1家評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

交易商協(xié)會(huì)表示，下一步，交易商協(xié)會(huì)將繼續(xù)結(jié)合自律管理措施實(shí)踐，持續(xù)推動(dòng)自律管理措施實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，及時(shí)總結(jié)各類主體常見違規(guī)情形，通過多種方式提醒市場機(jī)構(gòu)予以關(guān)注。同時(shí)，將受到自律管理措施情況納入相關(guān)中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)，強(qiáng)化自律管理措施的提醒督導(dǎo)作用，持續(xù)提升各類市場機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)。

編輯：艦長

審核：陳思揚(yáng)

標(biāo)簽： 這三家吃罰單 交易商協(xié)會(huì) 債務(wù)融資工具