中國基金報 晨曦

(資料圖片僅供參考)

2022年的最后一個月，券商接到的罰單數量開始加碼。

12月13日，東海證券發布公告稱，其被江蘇證監局采取責令改正的行政監督措施，生效日期為12月8日。

從違法違規事由上看，東海證券此次被監管點名，主要涉及債券承銷業務和廉潔從業兩項問題。江蘇證監局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業內部控制不完善。

來看詳情——

債券承銷業務違規

對于東海證券債券承銷存在的問題，江蘇證監局共指出三點違規之處：

一是債券一、二級市場業務未進行有效隔離；二是未及時向中國證券監督管理委員會江蘇監管局報告風險控制指標不符合規定標準的情況；三是簿記建檔過程不規范。

江蘇證監局表示，上述行為反映出東海證券公司治理結構不健全、內部控制不完善。

根據《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，證券公司開展債券一、二級市場業務應當在部門設置、人員等方面嚴格分離，不得由同一名高級管理人員分管。

另外，證券公司的董事、高級管理人員應當對公司半年度、年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表簽署確認意見。簽字的人員應當保證相關報表真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

不過，江蘇證監局此次查處的，系東海證券2020年開展債券承銷業務中存在的問題。今年8月，國家發展改革委辦公廳公布2021年度企業債券主承銷商信用評價結果，東海證券以80.02分排在第38位，較上年提升41位。

廉潔從業內控不完善

除了債券承銷業務外，東海證券因高管違法違紀而導致的廉潔從業問題，也被監管所關注。

江蘇證監局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業內部控制不完善。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，證券期貨經營機構應當建立健全廉潔從業內部控制制度，制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業務種類、環節及相關工作進行科學、系統的廉潔風險評估，識別廉潔從業風險點，強化崗位制衡與內部監督機制并確保運作有效。

過去幾年里，東海證券前任董事長、總裁均傳出落馬消息。2019年7月，東海證券公告稱，其前任董事長朱科敏遞交辭職報告。同期東海證券接到江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏處于配合調查階段。

2020年7月，江蘇省紀委監委官網發布消息稱，朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，接受紀律審查和監察調查。

今年9月，常州市紀委監委公開通報信息顯示，東海證券原黨委委員、東海基金原董事長趙俊違規存在發放津補貼，收受禮品禮卡問題。

2013年至2019年，趙俊在擔任東海證券黨委委員、副總裁兼財務總監、黨委書記、總裁等職務期間，先后兩次違規套取資金發放津補貼共計630萬元；多次在春節、中秋節前收受管理和服務對象所送煙酒、購物卡折合共計6.72萬元。趙俊還存在其他嚴重違紀違法問題。

2021年12月，趙俊辭去職務。2022年6月，趙俊被開除黨籍，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關依法審查起訴。

據了解，趙俊早在1995年就加入東海證券（時為常州證券），2016年5月至2020年1月擔任東海證券總裁。2020年1月，趙俊不再擔任東海證券總裁及代行合規總監兼首席風險官職務，但繼續擔任東海基金董事長直至2021年12月。

年內重啟IPO

新任總裁已到崗

對于此次遭遇江蘇證監局責令改正，東海證券表示，公司高度重視上述問題，已督促相關部門嚴格按照要求進行整改；公司將加強債券承銷業務和廉潔從業管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，完善公司治理結構、內部控制管理，確保日常經營合法、合規。

另外，東海證券也表示，本次行政監管措施不會影響公司整體的正常運營，不會對公司經營產生重大不利影響。目前公司各項債券均按期足額付息兌付，未發生違約情況，公司償債能力未受影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。

公開信息顯示，東海證券前身為常州證券，最早成立于1993年；2003年5月，常州證券更名為東海證券有限責任公司；2013年7月改制為股份有限公司。

2015年7月，東海證券于新三板掛牌上市，目前注冊資本為18.56億元。東海證券實際控制人、控股股東為常州投資集團有限公司，直接持股26.68%。

此前，東海證券曾屢次發起IPO沖刺，但因股權結構分散等原因未能成行。今年3月，東海證券與中信建投簽訂上市輔導協議，并向江蘇證監局提交上市輔導備案材料。今年10月，中信建投已為東海證券進行第二期上市輔導工作。

上月，東海證券新任總裁楊明到位，系業內少有的“80后”。從履歷上看，楊明此前具有豐富的金融從業經驗，且曾在上市券商國聯證券處擔任副總裁多年。后續東海證券能否IPO闖關成功，市場將持續關注。

編輯：小茉

標簽： 高管違法違紀債券承銷違規這家券商被責令改正