(相關(guān)資料圖)

香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)國(guó)信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司并處以罰款280萬(wàn)元，原因是國(guó)信在處理客戶資產(chǎn)及提供客戶帳戶結(jié)單方面違反監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國(guó)信為取得財(cái)務(wù)融通，依賴(lài)1,009名客戶有效期已屆滿的常設(shè)授權(quán)，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。

香港證監(jiān)會(huì)亦發(fā)現(xiàn)，在2020年5月至2020年11月期間，國(guó)信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結(jié)單。

國(guó)信的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則》(《客戶證券規(guī)則》）、《證券及期貨（成交單據(jù)、戶口結(jié)單及收據(jù))規(guī)則》(《成交單據(jù)規(guī)則》)及《操守準(zhǔn)則》。

香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：

國(guó)信就其違反《客戶證券規(guī)則》及《成交單據(jù)規(guī)則》的情況采取了補(bǔ)救行動(dòng)，并主動(dòng)向證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)；

上述事件看似是個(gè)別事件；

并無(wú)證據(jù)顯示國(guó)信的監(jiān)管違規(guī)行為令客戶蒙受損失；及

國(guó)信與證監(jiān)會(huì)合作解決證監(jiān)會(huì)的關(guān)注事項(xiàng)，及接受其調(diào)查結(jié)果和紀(jì)律行動(dòng)。

標(biāo)簽： 某中資券商 被香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)、罰款 中資券商