全球觀察：北交所精準監管，主抓“典型違規”和“關鍵少數”｜快訊
- 來源： 騰訊網 2022-12-30 21:06:16
【資料圖】
文/王兆寰
12月30日，北京證券交易所對外發布《北京證券交易所上市公司自律監管指引——紀律處分實施標準（試行）》（下稱《實施標準》），旨在提高監管透明度，壓實市場主體責任，助力提高上市公司質量，保護投資者合法權益，該標準并于當日起施行。
據悉，《實施標準》公開了市場主體關切的紀律處分量化指標和裁量尺度，適用范圍包含上市公司及相關責任主體。
一是堅持科學監管，推動監管公開透明。充分考量市場階段特點與風險特性，結合北交所上市公司規模、特點，采用定量和定性相結合的方式，旨在闡明違規行為責任認定準繩和紀律處分裁量標準。
二是堅持寬嚴相濟，完善考量因素。堅持寬嚴審時，在區分不同案件類型、同類但不同個案、同案但不同責任主體等方面作出針對性、差異化安排，在強化監管威懾的同時，精準把握處分的尺度。
三是探索精準監管，主抓“典型違規”和“關鍵少數”。梳理常見的“信息披露”“公司治理”“證券交易”“中介機構”等四大類違規，同時探索合理區分上市公司與控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的責任，緊盯“關鍵少數”，使紀律處分既能達到懲處目的，又可以降低對公司正常經營發展的影響。
據悉，北交所下一步將繼續堅持標準化、公開化、透明化的監管方向，切實履行交易所一線監管職責，提升監管效能，以監管促規范，敦促各市場主體規范運作，維護市場“三公秩序”，塑造良好市場生態，護航市場高質量發展。
編輯：嚴暉
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