募集76億元，最終賬面僅剩1300元？

11月24日，上海一中院公開宣判了一起私募集資詐騙案，私募管理人罕見地被處以極刑！

(資料圖)

今天，就帶大家還原這起駭人聽聞的案件。

2019年11月25日，A股上市公司康力電梯的一則風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

公告顯示，公司投資的“華領(lǐng)定制9號(hào)”，存在期滿但本息無法如期、足額兌付的風(fēng)險(xiǎn)，涉及金額7900萬元。

金額雖然不算大，但卻很快在資本市場(chǎng)掀起了軒然大波，因?yàn)榫驮?8天前，也有兩家上市公司公告了類似的投資風(fēng)險(xiǎn)：

2019年11月7日，上海洗霸和中原內(nèi)配同時(shí)宣布，使用2000萬元自有資金購(gòu)買的“華領(lǐng)定制5號(hào)”存在違約。

三起違約，合計(jì)涉及本金1.19億元，雖然爆雷產(chǎn)品不同，卻都指向了同一家私募——上海華領(lǐng)，同時(shí)也拉開了這起大案的序幕。

公開信息顯示，上海華領(lǐng)成立于2013年8月27日，注冊(cè)資本1億元，法定代表人名為孫祺，也就是本案的主犯，履歷非常光鮮：

不僅是上海市江蘇商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，吳曉波頻道“企投會(huì)“導(dǎo)師，還先后獲得經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)“年度十大創(chuàng)新人物”、CCTV證券頻道“投融資行業(yè)領(lǐng)軍人物”等榮譽(yù)。

但誰(shuí)能想到金玉其外敗絮其中？

據(jù)了解，截至案發(fā)時(shí)，華領(lǐng)公司在管的基金產(chǎn)品達(dá)到57只，主要分為兩大類——“穩(wěn)健系列票據(jù)分級(jí)私募基金”和“定制系列銀行承兌匯票分級(jí)私募基金”，托管方均為恒泰證券。

不難看出，收益穩(wěn)健是上海華領(lǐng)的主要賣點(diǎn)，投資范圍主要包括銀行承兌匯票、債券、銀行存款等，而在路演時(shí)華領(lǐng)也多次對(duì)外宣稱投資的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1（謹(jǐn)慎型）、R2（穩(wěn)健型）。

然而調(diào)查結(jié)果顯示，所謂的產(chǎn)品竟然是上海華領(lǐng)“虛構(gòu)”的，那么投資人的資金都去哪了呢？

根據(jù)警方通報(bào)：從2016年3月起，華領(lǐng)通過虛構(gòu)銀行承兌匯票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓、包裝發(fā)行私募基金產(chǎn)品的方式騙取投資人資金，詐騙資金用于還本付息、個(gè)人揮霍等。

事實(shí)上，受害人大多是在2018年買的華領(lǐng)的產(chǎn)品，買的時(shí)候全是100萬起步，而當(dāng)時(shí)的孫祺本來想玩一個(gè)“資金池”游戲——用新錢去付舊賬。

不過到2018年底的時(shí)候，孫祺就玩不下去了，于是索性就開始轉(zhuǎn)移或者花掉資產(chǎn)，并購(gòu)買了一堆劣質(zhì)資產(chǎn)用來哄騙投資者。

進(jìn)入2019年后，華領(lǐng)便開始花式違約。

先是在1月單方面公告產(chǎn)品延期，借口是因?yàn)椤百Y管新規(guī)”導(dǎo)致托管方恒泰證券停止兌付劃款；

9月孫祺干脆直接宣告基金托管賬戶金額為0，已經(jīng)沒有現(xiàn)金可供兌付，然后把鍋甩給“交易對(duì)手”全部違約。有意思的是當(dāng)月孫祺還特意舉辦了一次投資者見面會(huì)，一邊抱怨“金融大環(huán)境”好，一邊試圖用“公司有能力、有信心應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)”。

總之能騙一時(shí)是一時(shí)。

直到11月出現(xiàn)上市公司踩雷，孫祺已經(jīng)是瞞無可瞞，一個(gè)月后，上海華領(lǐng)就因涉嫌“集資詐騙罪”被立案?jìng)刹椤?/p>

據(jù)了解，案發(fā)時(shí)上海華領(lǐng)托管賬戶里只剩下1300元，而此次非法集資涉及金額則高達(dá)76億元之多，直接導(dǎo)致700余名被害人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失人民幣20億余元。

最終，孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

不過這事到這里還沒完，似乎還有個(gè)“漏網(wǎng)之魚”——托管方恒泰證券。

有投資人質(zhì)疑，錢是打到恒泰而不是打到華領(lǐng)的，這當(dāng)中恒泰本該起到一個(gè)監(jiān)管人的作用，然而恒泰方面不僅沒有對(duì)投資項(xiàng)目的真實(shí)性進(jìn)行，還任由上海華領(lǐng)挪用資產(chǎn)，這當(dāng)中是否存在基金管理人和托管人私下竄某的情況？

這些都仍有待調(diào)查處理。

標(biāo)簽： 募資76億 最終賬面只剩1300元上海一私募管理人罕見被判