又有券商分支機構被罰。

2月27日云南證監局披露兩則公告，均與平安證券相關。據悉，平安證券云南分公司前負責人施趙東“飛單”，偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，已被司法部門采取強制措施，云南證監局認定施趙東為不適當人選。

(相關資料圖)

由于內部控制存在問題，平安證券云南分公司被云南證監局暫停新開證券賬戶6個月。

被罰暫停開戶6個月

據云南證監局調查發現，平安證券云南分公司存在兩項違規事實，一是未有效執行公司代銷金融產品業務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券自主發行或代銷的金融產品。二是原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。

據悉，以上事實有公安部門立案告知書、相關協議、平安證券相關報告等證據證明。在云南局看來，上述問題反映出平安證券云南分公司內部控制存在問題，違反了《證券公司監督管理條例》的相關規定。

云南證監局決定責令平安證券云南分公司對上述問題限期改正，并在收到決定書后15個工作日內向云南局提交書面整改報告，同時暫停新開證券賬戶6個月。

上述提及的原負責人名為施趙東。同日，云南局對施趙東也進行處罰，稱其在擔任平安證券云南分公司負責人期間，通過私自銷售非平安證券自主發行或代銷的理財產品謀取不正當利益。

值得注意的是，施趙東不僅僅“飛單”，還偽造公司印章并涉嫌合同詐騙，目前已被司法部門采取強制措施。

據了解，該名從業人員違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的相關要求，被云南局認定為不適當人選。云南局稱，在認定為不適當人選決定書作出之日起五年內，施趙東不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。

分支機構頻現“蘿卜章”“假合同”

從以往案例來看，“私刻公章”“偽造合同”的行為在券商分支機構中并不少見，反映出券商總部對分支機構的管理尤其是對員工的管理仍有待加強。

2022年10月26日，天津證監局披露對民生證券天津多倫道證券營業部警示函，稱原營業部負責人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強制措施，人民法院已作出一審判決；非本公司人員長期在營業部從事記錄考勤和會議紀要等工作。

據了解，民生證券這位原營業部負責人魏方此前以投資國債回購名義，與投資人簽署魏方偽造的“固定收益業務協議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進行證券交易。

2021年，中國裁判文書網披露的一則判決顯示，在2017年至2021年1月期間，華西證券某營業部總經理賴剛為償還個人高額債務，以投資理財購買理財產品為幌子，對6名受害人合計騙取211萬元；他還以購買理財產品為幌子，與另外2名受害人分別簽訂《華西證券股份有限公司結構優化產品投資協議書》和《結構化產品認購資金到賬確認函》，并加蓋其偽造的華西證券及什邡鎣華山營業部的印章。

裁判文書網披露的另一則判決顯示，于雷在2014年10月至2017年12月間利用其擔任東莞證券大連白山路證券營業部負責人的身份，騙取投資人的信任，假借東莞證券的名義，與多名投資人就“泰誠資本王朝系列8號私募證券投資基金”“內部優先級股權短期理財產品”等基金項目，簽訂基金合同或者承諾協議，并將投資人的投資款轉賬到其指定的公司或者個人賬戶，用于償還個人欠款及個人賭博揮霍。由于大連白山路營業部沒有公章，只有柜臺業務專用章和非合同專用章，其曾私刻大連白山路營業部的公章，目的是和客戶簽訂承諾協議時，讓客戶相信。據悉，于雷向多名投資者實施詐騙，累積騙取投資款5000余萬元。

值得一提的是，遼寧中院在多份判決中稱，于雷的犯罪行為存續時間長達三年，東莞證券大連營業部及東莞證券公司對此均未察覺，存在嚴重用人失察，對營業部負監管不力的責任，顯屬存在過錯。法院認為，結合雙方過錯程度，酌定東莞證券大連營業部承擔案涉款項70%的賠償責任。

責編：戰術恒

標簽： 這家券商分公司被罰 暫停開戶半年