圖片來源：證監會官網

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證監會12月30日表示，證監會推進富途控股、老虎證券非法跨境展業整治工作。依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。

證監會指出，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited （簡稱“老虎證券”）未經核準，面向境內投資者開展跨境證券業務，根據《證券法》等相關法律法規，其行為已構成非法經營證券業務。2021年10月15日，證監會通過媒體發聲表明監管態度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業務不符合《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規規定，將依法對此類活動予以規范。

2021年11月11日，證監會對富途控股、老虎證券高管進行了監管約談，明確了證監會監管態度，要求其依法規范面向境內投資者的跨境證券業務。

按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，我會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規行為進行整改。

一是依法取締增量非法業務活動。禁止招攬境內投資者及發展境內新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業務。為維護市場平穩，允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

受此消息影響，富途控股、老虎證券美股盤前均一度大跌近25%。

據2022年第三季度財報顯示，富途控股總營收19.46億港元，同比增長12.4%；經調整凈利潤為8.06億港元，同比增長24.8%。老虎證券總營收5541萬美元，同比下降8.84%；經調整凈利潤為663萬美元，同比增長約25%。

來源：證監會發布、上市公司財報、公開消息

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本期編輯 江佩佩 實習生 吳梓楹

標簽： 證監會出手老虎、富途非法開展跨境業務被整治